Investigadores brasileiros estão conduzindo a primeira investigação criminal de atuais executivos da empresa de comércio de commodities Trafigura sob alegações de que eles aprovaram o suborno de funcionários da estatal petrolífera Petrobras, segundo três pessoas familiarizadas com o assunto.
A investigação se concentrou em dois dos três principais diretores da Trafigura aqui, o codiretor da Oil Trading Jose Larocca e o diretor de operações Mike Wainwright. A investigação criminal está avançando ao lado de um processo civil contra os mesmos executivos e outros divulgados este mês, disseram as pessoas.
Os investigadores brasileiros também compartilharam as descobertas com promotores dos EUA e com o Federal Bureau of Investigation (FBI), disseram as pessoas, falando sob a condição de anonimato porque o caso é confidencial.
A decisão de abrir processos civis e criminais mostra que os promotores brasileiros estão encorajados pelo acordo de US $ 164 milhões com o comerciante de petróleo Vitol em um caso de suborno separado. A Vitol Inc vai pagar aos EUA e ao Brasil para resolver reivindicações que pagou mais de US $ 8 milhões em subornos para ganhar contratos na Petróleo Brasileiro SA, como a estatal é formalmente chamada.
Nem Larocca nem Wainwright foram acusados.
Os dois não responderam aos pedidos de comentários. A Trafigura disse que “qualquer sugestão de que a atual administração da Trafigura autorizou ou teve conhecimento de pagamentos indevidos a funcionários da Petrobras não é correta”.
As duas investigações foram adiantadas com base em informações fornecidas pelo ex-conselheiro da Trafigura e chefe do Brasil, Mariano Ferraz, que admitiu pagar propina por mais de uma década e em maio assinou um acordo de cooperação. Investigadores americanos entrevistaram Ferraz no início deste ano, disseram fontes.
Ferraz disse aos promotores que Larocca e Wainwright aprovaram subornos para ganhar centenas de contratos de óleo combustível, de acordo com documentos do tribunal abertos este mês. Ferraz concordou em cooperar em troca de penalidades reduzidas.
As provas incluem centenas de páginas de registros bancários e e-mails apreendidos de pessoas que estão colaborando com as autoridades. Em alguns deles, Ferraz e outros usaram codinomes para esconder identidades.
Um ex-trader da Petrobras que atendia pelo codinome “Phil Collins” em 2011 enviou uma mensagem a um intermediário chamado “Tiger” com um anexo para contabilizar os subornos. Na mensagem, Ferraz - que foi preso em 2016 e condenado a 10 anos de prisão em 2018 aqui - é referido como “o Príncipe”.
O intermediário e ex-comerciante estão cooperando com autoridades do Brasil e dos Estados Unidos, conforme documentos judiciais.
No Brasil, os promotores podem investigar crimes corporativos, mas só podem abrir processos criminais contra pessoas físicas. As empresas estão sujeitas a sanções administrativas em processos cíveis, que podem incluir multas e proibições de fazer negócios com empresas estatais.
As autoridades aceleraram seu trabalho nos últimos meses, após uma desaceleração durante os primeiros meses da pandemia do coronavírus. O Brasil abriu investigações contra transações envolvendo os comerciantes de commodities Vitol, Cockett e Glencore.
Na ação movida no início deste mês contra a Trafigura, os promotores acusaram a trading de subornar funcionários da Petrobras em 31 transações de óleo combustível entre maio de 2012 e outubro de 2013. A ação busca mais de 400 milhões de reais ($ 77 milhões) da empresa, à espera de um juiz decisão.
O ex-comerciante de óleo combustível da Petrobras, Rodrigo Berkowitz, que forneceu evidências aos promotores que investigavam a Trafigura, também estava no centro do caso dos EUA contra a Vitol. Berkowitz não estava disponível para comentar, de acordo com seu advogado.
No início deste mês, os promotores usaram a confissão de Ferraz para apoiar um pedido de congelamento de 1 bilhão de reais em ativos de pessoas físicas no caso Trafigura. Esses indivíduos incluem os herdeiros de Claude Dauphin, o falecido fundador da Trafigura que Ferraz disse conhecer e aprovar os pagamentos de suborno.
Em 9 de dezembro, a Trafigura disse que adquiriu a participação da família Dauphin na empresa após relatar lucros recordes em 2020, impulsionados pela volatilidade relacionada à pandemia e consolidação no setor.
($ 1 = 5,1708 reais)